世界杯体育基金不停东谈主可根据基金资产组合情况-开云「中国」kaiyun体育网址登录入口

中原中证农业主题往来型怒放式指数证   券投资基金发起式承接基金      招募说明书（更新）     基金不停东谈主：中原基金不停有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                       紧迫教唆   中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2022年5月19日证监许可20221043号文准予注册。本基金基金合同于2022年8 月19日庄重顺利。   基金不停东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主贯穿大批赎回基金产生的流动性风险，基 金不停东谈主在基金不停实施过程中产生的不停风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金（以下简称“中原中证农业主题ETF”）的承接 基金，主要通过投资中原中证农业主题ETF细致追踪标的指数的施展，因此本基金的净值 会因中原中证农业主题ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基 金靠近追踪瑕疵禁止未达约定主见、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。本 基金的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。根据2017年7月 行风险评级，风险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类范例的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金不停东谈主和销售机 构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不停东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金不停东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停露馅侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前分和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读关连内容并顺心本基金启用侧袋机制时的特定风险。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金家具辛勤概要，全面厚实本基金的风险收益特征和家具特质，并充分讨论自身的风 险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当庄重阅读并完全调理基金合 同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理形状。   基金的过往事迹并不预示其将来施展。   基金不停东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则不停和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读并完全调理基金合同章程的免责条目和章程的争议处理形状。   本招募说明书年度更新研究财务数据和净值施展数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务辛勤未经审计）                          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                      一、前言   《中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更 新）》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                               《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作不停办法》                             （以下简称“《运作办法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金信息露馅不停办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）                                    、《公开召募 怒放式证券投资基金流动性风险不停章程》（以下简称“《流动性风险不停章程》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他研究章程以及《中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金基金 合同》编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性证明或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤央求召募 的。本基金不停东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金不停东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他研究章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，而且，该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。发售时，本基金以中原中证农业主题 往来型怒放式指数证券投资基金为主见 ETF 密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，采纳怒放式运作形状的基金，简 称承接基金                 ：指《中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发 起式承接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 怒放式指数证券投资基金发起式承接基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 金招募说明书》偏激更新               《中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接 基金基金家具辛勤概要》偏激更新 承接基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其 通常作念出的改良          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）     《信息露馅办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息露馅不停办法》及颁布机关对其 通常作念出的改良     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不停章程》及颁布机关对其通常作念出的改良     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改良 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》及关连法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、蜕变、非往来过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金不停东谈主鉴定了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 受中原基金不停有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《中原基金不停有限公司怒放式基金业务国法》，是范例基金不停 东谈主所不停的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金不停东谈主、销售机构和投资东谈主共 同遵命 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，央求将其握有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额蜕变为基金不停东谈主不停的其他基 金基金份额的行动          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资形状 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后的余额) 跳动上一怒放日基金总份额的 10% 已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》章程的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到自制对待        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值时刻仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产            中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                             三、基金不停东谈主    （一）基金不停东谈主概况    称号：中原基金不停有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金不停有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技讨论有限公司                       10%                       总共                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、推行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往来部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席推行官。曾任IGM Financial Inc. 的推行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团推行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、推行 委员、金钱不停委员会主任、计策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司讨论财务 部资产不收歇务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司推行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往来与生息家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金不停有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金不停（北京）有限公司推行董事。曾任 中原基金不停有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原金钱投资不停有限公司推行董事、总司理，中原股权投资基金不停 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教诲及广西南宁政府讨论大家。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教诲、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。教诲，博士生导师，主要研究地方为财务不停、老本 市集。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商不停学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届寰宇MBA栽种携带委员会副主任委员、栽种部工商不停专科陶冶携带 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照看人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲不停发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席推行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 资不停委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产不停公司(HGI)的 全球不停委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司讨论财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司讨论财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主握服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险不停部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险不停部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险不停等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金不停有限公司办公室推行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金不停有限公司市集部推行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金不停有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金不停有限公司基金运作部推行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金不停有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金不停有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行讨论资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握服务），中原基金不停有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司推行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金不停有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金不停有限公司基金司理助理， 益民基金不停有限公司投资部部门司理，中原基金不停有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金不停有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金不停有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金不停有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金不停有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金不停有限公司深圳分公司总司理助理、         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资不停有限公司副总司理，中原基 金不停有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金不停有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金不停有限服务公司。曾任中原基 金不停有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金不停有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏老本不停有限公司监事、上海中原金钱投资不停有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司讨论财务部，曾任中原基金不停有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金不停有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资不停有限公司，曾任中信基金不停 有限服务公司信息时刻部负责东谈主，中原基金不停有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   鲁亚运先生，硕士。曾任国泰基金不停有限公司研究员、银华基金不停有限公司营销 司理。2020年6月加入中原基金不停有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，华 夏恒生互联网科技业往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金（QDII）基金司理 （2022年6月10日至2024年7月3日历间）、中原中证石化产业往来型怒放式指数证券投资基金 发起式承接基金基金司理（2023年3月14日至2024年11月7日历间）、中原中证石化产业往来 型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年3月27日至2024年11月7日历间）等，现任中原 创业板动量成长往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金基金司理（2022年6月10日 起任职）    、中原中证全指证券公司往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金基金司理 （2022年6月10日起任职）               、中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基 金基金司理（2022年8月19日起任职）                    、中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金基 金司理（2022年9月6日起任职）、计策新兴成指往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接 基金基金司理（2023年3月27日起任职）、计策新兴成指往来型怒放式指数证券投资基金基金 司理（2023年3月27日起任职）、中原中证浙江国资转换发展往来型怒放式指数证券投资基金 基金司理（2023年3月27日起任职）、中原中证浙江国资转换发展往来型怒放式指数证券投资 基金承接基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原中证2000往来型怒放式指数证券投资         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 基金基金司理（2023年9月6日起任职）、中原中证2000往来型怒放式指数证券投资基金发起 式承接基金基金司理（2023年11月8日起任职）                        、中原中证物联网主题往来型怒放式指数证券 投资基金发起式承接基金基金司理（2023年11月10日起任职）、中原中证港股通央企红利交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月7日起任职）、中原中证全指可选销耗交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年3月18日起任职）、中原中证全指信息时刻交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年3月27日起任职）、中原中证港股通央企红利 往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金基金司理（2024年4月16日起任职）、中原中 证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年5月31日起任职）、中原中证全 指可选销耗往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金基金司理（2024年6月6日起任 职）  、中原中证全指信息时刻往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金基金司理（2024 年10月15日起任职）、中原上证科创板生物医药往来型怒放式指数证券投资基金基金司理 （2025年5月14日起任职）               。   主任：徐猛先生，中原基金不停有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金不停有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金不停有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金不停有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金不停有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金不停有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金不停东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）  （四）基金不停东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，预防违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行动；  （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。 法例及行业范例，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不自制地对待其不停的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法例研究章程，由国务院证券监督不停机构章程不容的其他行动。  （1）依照研究法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。  （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （3）不泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的营业机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资讨论等信息。   （五）基金不停东谈主的里面禁止轨制   基金不停东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面禁止体系。该里面禁止体系由一系列业务不停轨制 及相应的业务处理、禁止顺次组成，具体包括禁止环境、风险评估、禁止行动、信息通常、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保寄望见的禁止瞎想合感性及运行灵验性的呈文。   邃密的禁止环境包括科学的公司治理、灵验的监督不停、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，当今有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心 委员会。公司不停层设立了投资决策委员会、风险不停委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互妥协，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健计议和范例运作，心疼职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行握续栽种。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见终局的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关连业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来禁止风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估关连风险 并制定风险禁止轨制。   公司对投资、司帐、时刻系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和范例化，并要求齐备的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，相互搜检、相互制约。   （1）投资禁止轨制          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往来不停部负责统统往来的麇集推行。   ①投资决策与推行相分离。投资不停决策职能和往来推行职能严格防止，实行麇集交 易轨制，建立和完善自制的往来分派轨制，确保各投资组合享有自制的往来推行契机。   ②投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制，预防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要 经过严格的审批顺次；往来不停部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来 推行。   ③警示性禁止。按照法例或公司章程树立各样资产投资比例的预警线，往来系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性禁止。根据法律、法例和公司关连章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。往来系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。往来不停部对投资行动进行一线监控；风险不停部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调治。   （2）司帐禁止轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和禁止规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关连业务的相互核 查监督轨制。   ③为了预防基金司帐在资金头寸不停上出现透支风险，制定了资金头寸不停轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务叮咛轨制。   （3）时刻系统禁止轨制   为保证时刻系统的安全厚实运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与麇集安全 不停、软硬件的爱戴、数据的备份、信息时刻东谈主员操作不停、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源不停轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事不停轨制， 确保东谈主力资源的灵验不停。   （5）监察轨制        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违章行动的调 查顺次和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱服务小组行动反洗钱服务的成心机构，指定成心东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规不停服务；各关连部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面禁止轨制》及关连业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级不停东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，信息实时送交稳健的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面禁止轨制的推行情况，确保公司各项经 营不停行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支握里面禁止轨制是本公司董事会及不停层的服务。   （2）上述对于里面禁止的露馅确切、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面禁止轨制。           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续计议   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫组成部分,总行设在北京。经国务院   中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 批准， 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务边界最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有营业银行之一。在国际，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了邃密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计议理念， 坚握审慎稳健计议、可握续发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托遮盖寰宇的分支机构、纷乱的电子化麇集和多元化的金融产 品，极力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教诲丰富，服务优质，事迹 极端，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面禁止审计，并赢得无保寄望见的 SAS70 审计呈文。自 2010 年起中国农 业银行贯穿通过托管业务国际内控范例（ISAE3402）认证，标明了孤独自制第三方对中国          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 农业银行托管服务运作历程的风险不停、里面禁止的健全灵验性的全面招供。中国农业银行 着力加强智商设立，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“                              ‘金牌喜悦’TOP10 受奖盛典” 中收获极端，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”                ；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/综合不停部、业务不停 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息不停部、营运不停部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全预防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高级职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教导好、服务智商强，高级不停层均有 20 年以上金融从业教诲和高 级时刻职称，闪耀国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 934 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险禁止轨制说明   严格遵命国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和行内研究不停章程，遵法计议、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保研究信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   风险不停委员会总体负责中国农业银行的风险不停与里面禁止服务，对托管业务风险管 理和里面禁止服务进行监督和评价。托管业务部成心树立了风险不停处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，孤独哄骗监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了不停轨制、禁止轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作仁和利进行；业务东谈主员具备从业经历；业务不停实行严格 的复核、审核、搜检轨制，授权服务实行麇集禁止，业务钤记按规程守护、存放、使用，账 户辛勤严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区成心树立，禁闭不停，实施音像监控；业 务信息由专职信息露馅东谈主负责，预防泄密；业求终局自动化操作，预防东谈主为事故的发生，技 术系统齐备、孤独。   （三）     、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和顺次   基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约章程的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不停东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金不停东谈主的投资指示等监督基金不停东谈主的其他行动。   当基金出现异常往来行动时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下形状的处理： 不停东谈主进行教唆； 示研究基金不停东谈主并报中国证监会。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                       五、关连服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金不停有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 研究东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （3）中信银行股份有限公司         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 研究东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 研究东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （5）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 研究东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （6）祯祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 研究东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （7）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （8）东莞农村营业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 研究东谈主：刘委托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （9）江苏苏州农村营业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 研究东谈主：葛晓亮          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （10）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 研究东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （11）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 研究东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （12）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东谈主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 研究东谈主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （13）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区稳固路5号院3号楼8层         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区稳固路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 研究东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （14）鼎信汇金（北京）投资不停有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 研究东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （15）深圳市新兰德证券投资讨论有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 研究东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （16）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 传真：010-85657357 研究东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （17）财咨谈信息时刻有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 研究东谈主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 研究东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （19）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 研究东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 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住所：北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 研究东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （52）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 研究东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （53）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东谈主：王之光 电话：021-20665952             中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）     传真：021-22066653     研究东谈主：宁博宇     网址：www.lufunds.com     客户服务电话：400-821-9031     （54）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     研究东谈主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （55）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座     法定代表东谈主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     研究东谈主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （56）奕丰基金销售有限公司 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网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） （70）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号额外期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （71）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （72）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （73）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （74）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （75）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 研究东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （76）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （77）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 研究东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （78）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （79）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） （80）中信证券（山东）有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （81）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 研究东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （82）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 研究东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （83）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号              中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      研究东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （84）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      研究东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （85）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      研究东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （86）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东谈主：李剑锋      电话：025-58519523 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传真：021-50498825 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （93）国盛证券有限服务公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼 法定代表东谈主：刘朝东 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 研究东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （94）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 研究东谈主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （95）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 研究东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （96）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 传真：021-68767032 研究东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （97）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （98）华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （99）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 研究东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com                中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95368      （100）五矿证券有限公司      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东谈主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      研究东谈主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （101）华鑫证券有限服务公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      研究东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （102）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） （103）中山证券有限服务公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 研究东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （104）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （105）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （106）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （107）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （108）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （109）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 研究东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （110）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 研究东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （111）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 研究东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （112）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外）         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） （113）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 研究东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （114）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 研究东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （115）中邮证券有限服务公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 研究东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （116）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层             中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：李刚   电话：029-88447611   传真：029-88447611   研究东谈主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （117）玄元保障代理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室   法定代表东谈主：马永谙   电话：13752528013   传真：021-50701053   研究东谈主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （118）阳光东谈主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   研究东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金不停东谈主可根据研究法律、法例的要求，采纳合乎要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金不停东谈主网站关连公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金不停东谈主网站查询。  （二）登记机构  称号：中原基金不停有限公司         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东谈主：朱威 （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 法定代表东谈主：朱小辉 研究电话：010-57763999 传真：010-57763599 研究东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他研究     本基金召募央求已经中国证监会 2022 年 5 月 19 日证监许可20221043 号文注册。 章程召募。 本基金自 2022 年 8 月 4 日起至 2022 年 8 月 17 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与主见 ETF 的研究与区别    本基金为主见 ETF 的承接基金。本基金主要投资于主见 ETF 以求达到投资主见，主见 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主见相似。    在投资方法上，本基金为主见 ETF 的承接基金，主要通过投资于主见 ETF 来追踪标的 指数；本基金的主见 ETF 主要采纳复制法来追踪标的指数。    在往来形状上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的形状申购、赎回；本 基金的主见 ETF 属于往来型怒放式指数证券投资基金，主见 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。    本基金与主见 ETF 事迹施展可能出现互异，可能激发互异的要素主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；主见 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；主见 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。    （四）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形状的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额辞别树立代码，辞别诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   研究基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金不停东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金不停东谈主可在不挫伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，调治现有基金份额类别的费率水平、销售形状或者罢手现有基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额握有东谈主大会，调治前基金不停东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违抗法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金不停东谈主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可树立不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会，调治前基金不停东谈主需实时 公告。研究基金份额类别的具体国法等关连事项届时将另行公告。   （五）召募对象   合乎法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的顺利   根据研究章程，            基金合同于 2022 年 8 月 19 日庄重顺利。         本基金自负基金合同顺利条件， 自基金合同顺利日起，本基金不停东谈主庄重运转不停本基金。   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产限制低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述间隔规 定被取消、更正或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会章程推行。   《基金合同》顺利三年后若仍连接存续，贯穿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金不停东谈主应当在如期呈文中给以露馅； 贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金不停东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会呈文并提倡 科罚决议，如握续运作、蜕变运作形状、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     八、基金份额的申购、赎回与蜕变   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不停东谈主在官网公示。 基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不停东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购 与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资喜悦中心以及电子往来平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资喜悦中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）            中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资喜悦中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资喜悦中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一皆交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001            中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子往来    本公司电子往来包括网上往来、移动客户端往来等。投资者不错通过本公司网上往来 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、关连服务机构中（一）销 售机构的关连描述。    （二）申购和赎回的怒放日实时分    投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时分，但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同顺利后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时分变更或施行情况需要， 基金不停东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调治，但应在实施日前依照《信 息露馅办法》的研究章程在章程媒介上公告。    本基金自 2022 年 8 月 26 日起怒放日常申购、赎回、蜕变、如期定额申购业务。    基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或蜕变央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行诡计；         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 行采纳基金份额类别； 在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新国法运转实施前依照《信息露馅办法》的研究章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在基金不停东谈主直销机构或中原 金钱保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请恪守基金不停东谈主直销机构或中原金钱的关连章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请恪守各代销机构的关连章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金不停东谈主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采纳上述措施对基金限制给以禁止。具体见基金不停东谈主关连公告。 限制。基金不停东谈主必须在调治前依照《信息露馅办法》的研究章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的顺次   投资东谈主必须根据销售机构章程的顺次，在怒放日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否顺利以基金登记机构证据为准。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否顺利以基金登记机构证据为准。   投资东谈主赎回央求班师后，基金不停东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 广漠赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。   基金不停东谈主应以往来时分终局前受理灵验申购和赎回央求确今日行动申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往来的灵验性进行 证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他形状查询央求的证据情况。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代表销售机构确乎 接纳到央求。央求的证据以登记机构或基金不停东谈主的证据结果为准。对于央求的证据情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）           前端申购费率           申购金额                 元                 元           申购金额 ≥ 500 万元        每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类赎回费率如下：               握有期限             赎回费率             握有期限          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）             握有期限 ≥ 30天          0.00%   对握续握有少于7日的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对握续握有长于7 日（含）少于30日的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。 率或收费形状实施日前依照《信息露馅办法》的研究章程在章程媒介上公告。 益无本质不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销讨论，针对以特定往来形状（如网上 往来、移动客户端往来）等进行基金往来的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金不停东谈主不错稳健调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例恪守关连法律法例以及监管部门、自律国法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的诡计形状   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此瑕疵产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额辞别为1,000.00元、100万 元、200万元，则各笔申购职守的前端申购用度和赢得的A类基金份额诡计如下：                              申购1          申购2             申购3        申购金额（元，a）             1,000.00     1,000,000.00    2,000,000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991,080.28    1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72      11,928.43    该类基金份额净值（e）                 1.2300          1.2300          1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下：                                           申购3                 申购金额（元，a）                 5,000,000.00                 前端申购费（b）                      1,000.00                 净申购金额（c=a-b）             4,999,000.00                 A类基金份额净值（d）                    1.2300                 申购份额（e=c/d）              4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购赢得的 C 类基金份额诡计如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，握有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其赢得的赎回金额诡计如下：         赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）        赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元        赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，握有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额诡计如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行稳健顺次，不错稳健延伸诡计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 基金不停东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项拒却或暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定拒却或暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金不停东谈主应当根据研究章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时， 基金不停东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 基金不停东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不停东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部 分可脱期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给以销毁。在暂停赎回的情况舍弃时，基金不停东谈主应实时收复赎回业务 的办理并公告。   （十）广漠赎回的情形及处理形状   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金蜕变中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后的余额)跳动前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广漠赎回。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   当基金出现广漠赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 顺次推行。   （2）部分脱期赎回：当基金不停东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贵重或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不停东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取 消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上(含本数)发生广漠赎回，如基金不停东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）如果基金发生广漠赎回，在单个基金份额握有东谈主跳动基金总份额 20%以上的大额 赎回央求情形下，如果基金不停东谈主合计支付全部投资东谈主的赎回央求有贵重或合计因支付全 部投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不停 东谈主不错脱期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金不停东谈主合计有智商支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按正常顺次进行。对于单个投资东谈主跳动基金总份 额 20%以上的大额赎回央求，基金不停东谈主在剩余支付智商范围内对其按比例证据当日受理 的赎回份额，未证据的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回央求将被销毁。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   ②如果基金不停东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有贵重时，则统统投资东谈主的赎 回央求（包括单个投资东谈主跳动基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述广漠赎回并脱期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形状在 3 个往来日内文书基金份额握有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金蜕变   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金蜕变业务。   （2）基金蜕变以份额为单元进行央求。   （3）基金蜕变采纳“未知价”法，即基金的蜕变价钱以蜕变央求受理应日转出、转入 基金的份额净值为基准进行诡计。   （4）投资者Ｔ日央求基金蜕变后，T+1日可赢得证据。   （5）除另有章程外，基金份额握有东谈主单笔转出央求恪守转出基金研究赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生广漠赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金不停东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采纳通常的 比例证据；在转出央求得到部分证据的情况下，未证据的转出央求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的关连章程给以顺延或销毁基金蜕变。   （7）投资者办理基金蜕变业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金蜕变业务的时分有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金不停东谈主有权根据市集情况调治蜕变的顺次及研究限制，但应最迟在调治顺利前2个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金不停东谈主不错暂停基金蜕变业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券往来场合在往来时分非正常停市，导致基金不停东谈主无法诡计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现贯穿广漠赎回，基金不停东谈主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金不停东谈主合计会有损于现有基金份额握有东谈主利益的某笔蜕变央求。   （5）基金不停东谈主有正派事理合计需要拒却或暂停接受基金蜕变央求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金不停东谈主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行怒放基金蜕变时，基金不停东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行怒放基金蜕变的公告。   （1）基金蜕变费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。蜕变金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的蜕变情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起再走运转诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取形状：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起再走运转诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取形状：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起再走运转诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   情形描述：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额蜕变为本公司不停的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额蜕变为本公司不停的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形状：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握随机分（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额蜕变为本公司不停的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形状：收取的申购用度=固定用度－蜕变金额×转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握随机分（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描述：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额蜕变为本公司不停的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被证据之日起再走运转诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描述：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额蜕变为本公司不停的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形状：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调治握随机分，诡计方法如下：          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   调治后的握随机分=原握随机分×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金不停东谈主不错在法律法例和本基金合同章程范围内调治基金蜕变的研究业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                名目                  用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    蜕变金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                名目                  用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    蜕变金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：               名目                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：               名目                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金蜕变央求，转出握有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔蜕变证据班师。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：               名目                  用度诡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    蜕变金额（F=C-E）                            1,194.00    转入基金用度（G）                                  0.00    净转入金额（H=F-G）                           1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500    转入基金份额（J=H/I）                           796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                名目                 用度诡计    赎回份额（K）                                 796.00    赎回日基金份额净值（L）                             1.300    赎回总金额（M=K*L）                           1,034.80    赎回用度（N）                                   0.00    适用后端申购费率（O）                               1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                     14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                          1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                名目                  用度诡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300    转出总金额（C=A*B）                           1,300.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              6.50    蜕变金额（F=C-E）                            1,293.50    转入基金用度（G）                                  0.00    净转入金额（H=F-G）                           1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500    转入基金份额（J=H/I）                           862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                名目                  用度诡计         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：               名目                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额诡计如下：               名目                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                名目                     用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金蜕变央求，转出握有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔蜕变证据班师。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                名目                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                名目                    用度诡计    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                        10,348,000.00    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                   141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  名目               用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65,000.00    蜕变金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份握有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  名目               用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    蜕变金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）      转入基金份额（O=L/N）                          899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                    名目             用度诡计      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      蜕变金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                    名目             用度诡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      蜕变金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                  名目                    用度诡计    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    蜕变金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金蜕变央求，转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认班师。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额诡计如下：                  名目                    用度诡计    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    蜕变金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    转入基金份额（N=L/M）                           855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额诡计如下：                  名目                用度诡计    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1,111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                      15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  名目                用度诡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    蜕变金额（J=C-I）                            1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                  名目                用度诡计    转出份额（A）                                1,000.00          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    蜕变金额（E=C-D）                                 1,200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                             1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额诡计如下：                名目                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    蜕变金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金蜕变央求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辞别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔蜕变证据班师。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  名目                  用度诡计    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    蜕变金额（E=C-D）                                 1,200.00          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）    转入基金用度（F）                                 0.00    净转入金额（G=E-F）                           1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                        1.500    转入基金份额（I=G/H）                           800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                  名目                用度诡计    赎回份额（J）                                 800.00    赎回日基金份额净值（K）                             1.300    赎回总金额（L=J*K）                           1,040.00    赎回费率（M）                                   0.5%    赎回费（N=L*M）                                5.20    适用后端申购费率（O）                               1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                     11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                          1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                 名目                 用度诡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300    转出总金额（C=A*B）                           1,300.00    转出基金赎回费率（D）                               0.1%    转出基金用度（E=C*D）                             1.30    蜕变金额（F=C-E）                            1,298.70    转入基金用度（F）                                 0.00    净转入金额（G=E-F）                           1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                        1.500    转入基金份额（I=G/H）                           865.80   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往来过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关连辛勤，对于合乎条件 的非往来过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的范例收取转托管费。   （十五）如期定额投资讨论   基金不停东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资讨论，具体国法由基金不停东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资讨论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资讨论最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金不停东谈主不错根据关连业务国法受理基金份额握有东谈主通过中国 证监会招供的往来场合或者往来形状进行份额转让的央求。具体由基金不停东谈主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关连公告。   （十九）如关连法律法例允许基金不停东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金不停东谈主可制定相应的业务国法并开展关连业务，并依照《信息露馅办法》的研究章程进行 公告。   （二十）基金不停东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资主见   通过对主见 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的酬谢。 本基金力求日均追踪偏离度的全都值不跳动 0.35%，年追踪瑕疵不跳动 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终局 投资主见，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可蜕变债券、可交换债券偏激他经中国 证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行稳健顺次后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过往来所买卖或申购赎回的形状投资于主见 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合主见 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的形状申购主见 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法赢得饱和数目的股票时，基金不停东谈主有权通过投资非成份股等进行稳健的替代。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形状， 筛选相应的存托凭证投资标的。   谄媚对将来市集利率预期运用久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极不停策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益厚实、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地终局投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。   基金参与股指期货往来，应当根据风险不停的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、往来活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往来，应当按照风险不停的原则，以套期保值为主要目的。基金不停 东谈主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的不停东谈主员负责期权的投资审 批事项，以预防期权投资的风险。   基金参与国债期货往来，应当根据风险不停的原则，以套期保值为目的。基金不停东谈主将 充分讨论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   本基金将深切分析资产支握证券的市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，推测资产背约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞助采纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可蜕变债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，要点采纳有 较好盈利智商或成长前程的上市公司的可蜕变债券、可交换债券，并在对应可蜕变债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的计议情状，从 财务压力、融资安排、将来的投资讨论等方面推测、并通过实地调研等形状证据上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地终局投资主见，在加强风险预防并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投 资不停需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金力求日均追踪偏离度的全都值不跳动 0.35%，年追踪瑕疵不跳动 4%。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，恪守法律法例的章程，相应调治和更新关连投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的消失(指消失信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券限制的 10％；   （6）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 跳动其各样资产支握证券总共限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再合乎投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值 的 20%，在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或往来所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （16）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不停章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推行，与境内上市往来 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、 赎回、往来被暂停或交收延伸等基金不停东谈主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述章程投 资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的要素甚而基金投资不符 合上述（17）章程的，基金不停东谈主不得新增证券出借业务。   基金不停东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起运转。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关连限制，自动遵命届时灵验的法律法例或监管章程。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行禁止东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，预防利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。关连往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。紧要关联往来应提交基金不停东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （五）标的指数                中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）     将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会呈文并提倡科罚决议，如更换基金标的指数、蜕变运作 形状，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金不停东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生较着负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制 机构暂未作出调治的，基金不停东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策顺次后实时 对关连成份券进行调治。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn。     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为中证农业主题指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款税后利率×5%     （七）风险收益特征     本基金为主见 ETF 的承接基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金的融资     本基金不错按照法律法例和监管部门的研究章程进行融资等关连业务，不需召开握有东谈主 大会。     （九）主见 ETF 发生关连变更情形的处理形状     主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳健顺次后由投资于主见 ETF 的承接 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东谈主大会；若届时本基金不停东谈主已 有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行适 当的顺次后可登第其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金不停东谈主另行公告。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （十一）基金投资组合呈文   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度呈文：                                                 占基金总资产  序号           名目              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                                 -            -       其中：债券                                 -            -          资产支握证券                             -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -       融资产                中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                                                        占基金资产净   序号       基金称号     基金类型   运作形状   不停东谈主      公允价值                                                        值比例（%）            中原中证                   中原基金                            往来型开            51,794,84                             放式                  8.26             ETF                    公司   本基金本呈文期末未握有股票。   本基金本呈文期末未握有股票。   本基金本呈文期末未握有债券。   本基金本呈文期末未握有债券。   本基金本呈文期末未握有资产支握证券。   本基金本呈文期末未握有贵金属。   本基金本呈文期末未握有权证。   本基金本呈文期末无股指期货投资。   本基金本呈文期末无股指期货投资。           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   本基金本呈文期末无国债期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探听，或在呈文编制日前一年内受到公开申斥、 处罚的情形。   序号            称号               金额(元)   本基金本呈文期末未握有处于转股期的可蜕变债券。   本基金本呈文期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                 中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                                    十、基金的事迹       基金不停东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则不停和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来施展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹主见不包括基金份额握有东谈主认购或往来基金的各项用度，计入用度后施行   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证农业主题 ETF 发起式承接 A                           份额净值增                     事迹相比基                 份额净值增                事迹相比基     阶段                    长率范例差                     准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                       准差④ 日至 2022 年 12    -13.45%    1.13%          -10.89%    1.19%   -2.56%   -0.06%   月 31 日 日至 2023 年 12    -11.96%    0.82%          -13.93%    0.83%   1.97%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12     -7.68%    1.50%          -9.89%     1.53%   2.21%    -0.03%   月 31 日 日至 2025 年 3      0.38%     0.87%          -0.35%     0.89%   0.73%    -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       -29.38%    1.17%          -31.13%    1.20%   1.75%    -0.03% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证农业主题 ETF 发起式承接 C                           份额净值增                     事迹相比基                 份额净值增                事迹相比基     阶段                    长率范例差                     准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                       准差④                 中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 日至 2022 年 12    -13.54%   1.13%        -10.89%   1.19%   -2.65%   -0.06%   月 31 日 日至 2023 年 12    -12.23%   0.82%        -13.93%   0.83%   1.70%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12    -7.96%    1.50%        -9.89%    1.53%   1.93%    -0.03%   月 31 日 日至 2025 年 3      0.31%    0.87%        -0.35%    0.89%   0.66%    -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       -29.93%   1.17%        -31.13%   1.20%   1.20%    -0.03% 年 3 月 31 日）        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产孤独于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章销毁或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来场合的往来日以及国度法律法例章程需要对 外露馅基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金不停东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》                                       、 监管部门研究章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近往来日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往来日的报价不成确切反应公允价值的， 打发报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中讨论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行动特征讨论。此外，基金不停东谈主不 应试虑因其大批握有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时刻确定公允价值。采纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并确定公允价 值。   （四）估值方法         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东谈主合计按上述价钱不成客不雅反应其公允价值的，基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调治最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往来所上市往来的可蜕变债券以逐日收盘价行动估值全价。   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时刻确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支握证券，采纳估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的消失股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会研究章程确定 公允价值。   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应采纳估值时刻确定其公允价值。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近往来日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关连法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的自制性。 章程估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、顺次及关连法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据研究法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一问候见的，按照基金不停东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （五）估值顺次 的余额数目诡计，各样基金资产净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 不停东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金不停东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   （六）估值失实的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基 金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的异常变成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，异常的服务东谈主应当对由于该 估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担 补偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实服务方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值失实服务方已经积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值失实的服务方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值失实的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 服务方仍打发估值失实负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额 加上已经赢得的不妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实调治采纳尽量收复至假设未发生估值失实的正确情形的形状。   估值失实被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金不停东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行补偿时，基 金不停东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金不停东谈主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金不停东谈主的建议推行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   ②若基金不停东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主 未对诡计过程提倡疑义或要求基金不停东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额握有 东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付 的补偿金额，基金不停东谈主与基金托管东谈主按照不停费和托管费的比例各自承担相应的服务。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   ③如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   ④由于基金不停东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计失实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金不停东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金不停东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不停东谈主应于每个怒放日往来终局后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主对基 金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 研究司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主诚然已经采纳必要、 稳健、合理的措施进行搜检，然而未能发现该失实而变成的基金份额净值诡计失实，基金管 理东谈主、基金托管东谈主辞退补偿服务。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施缩小或 舍弃由此变成的影响。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终局收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配形状是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金不停东谈主可对各样别基金份额辞别制定收益分派决议，消失类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派形状等内容。   （五）收益分派决议确切定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的研究章程在章程媒介公告。            中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时分不得跳动   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务国法》 推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金不停东谈主的不停费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》顺利后与基金关连的信息露馅用度；   （5）《基金合同》顺利后与基金关连的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货往来用度；   （8）基金投资主见 ETF 的关连用度（包括但不限于主见 ETF 的往来用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （12）按照国度研究章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金不停东谈主的不停费   本基金的不停费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。不停费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   （2）基金托管东谈主的托管费         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据研究法例及相应公约章程， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金不停东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金不停东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （3）《基金合同》顺利前的关连用度；   （4）其他根据关连法律法例及中国证监会的研究章程不得列入基金用度的名目。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取形状和使用形状请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与蜕变”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的诡计形状”中的关连章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的章程代扣代缴。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照研究章程编制基金司帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》的研究章程在章程媒介公告。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风 险不停章程》、《基金合同》偏激他研究章程。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的确切性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会章程媒介露馅，并保证投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和形状查阅或者复制 公开露馅的信息辛勤。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息采纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具辛勤概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的国法及具体顺次，说明基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金合同间隔的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金不停东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具辛勤概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具辛勤概要的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具辛勤概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具辛勤概要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金不停东谈主不再更新基金家具辛勤概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛勤概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金家具辛勤概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金不停东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在章程网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息露馅文献上载明各样基金份额申购、 赎回价钱的诡计形状及研究申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息辛勤。   基金不停东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在章程网站上，并将年度呈文教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过合乎《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在章程网站上，并将中期呈文教唆性公告登载在章程报刊上。   基金不停东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度呈文教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 露馅该投资者的类别、呈文期末握有份额及占比、呈文期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中露馅基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，研究信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （1） 《基金合同》间隔、基金计帐；   （2） 蜕变基金运作形状、基金合并；      中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） （3） 更换基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； （4） 基金不停东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，    基金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （5） 基金不停东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （6） 基金不停公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、基金不停东谈主的施行禁止东谈主变    更； （7） 基金召募期延长或提前终局召募； （8） 基金不停东谈主高级不停东谈主员、基金司理和基金托管东谈主成心基金托管部门负责东谈主发    生变动； （9） 基金不停东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金不停东谈主、基金托    管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； （10） 触及基金财产、基金不收歇务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （11） 基金不停东谈主或其高级不停东谈主员、基金司理因基金不收歇务关连行动受到紧要行    政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务    关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； （12） 基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行控    制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有章程的情形除外； （13） 基金收益分派事项； （14） 不停费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提形状和    费率发生变更； （15） 任一类基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五； （16） 本基金运转办理申购、赎回； （17） 本基金发生广漠赎回并脱期办理； （18） 本基金贯穿发生广漠赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项； （19） 本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求； （20） 发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （21） 基金不停东谈主采纳舞动订价机制进行估值； （22） 基金份额的拆分； （23） 基金变更份额类别树立；        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （24） 基金信息露馅义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集奥妙传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，关连信息露馅 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将研究情况立即呈文中国证监会。   基金合同间隔的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文教唆性公 告登载在章程报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金不停东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和呈文期内统统的资产支握证券明细。基金不停东谈主应在基金季 度呈文中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈文期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中露馅的股 指期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见等。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中露馅的国 债期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   基金不停东谈主应在如期信息露馅文献中露馅参与股票期权往来的研究情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的 影响等。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   基金不停东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会章程媒介露馅 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金不停东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中露馅参与转融通证券出借业务的往来情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激不停情况等，并就呈文期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联往来事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息露馅事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅不停轨制，指定成心部门及高级不停东谈主 员负责不停信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息露馅内容与 神态准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文、更新 的招募说明书、基金家具辛勤概要、基金计帐呈文等公开露馅的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金不停东谈主进行书面或电子证据。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基金不停东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关连报送信 息的确切、准确、齐备、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介露馅信息，然而其他大家媒介不得早于章程媒介露馅信息，而且在不同媒介上露馅消失 信息的内容应当一致。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律国法的关连章程。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈文、法律宗旨书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息露馅另有章程的，从其章程。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施顺次   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘任合乎《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项 审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户各样别基金份额握有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购央求。 基金不停东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作主见和基金事迹主见应当以主袋账户资产为 基准。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不停东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额自负基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分派。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关连的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取不停费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产收复流动性后，基金不停东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采纳 将特定资产给以处置变现等形状，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金不停东谈主实时聘任合乎《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计宗旨。   （八）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金不停东谈主应实时发布临时公告。   基金不停东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息露馅形状 和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关连信息在如期呈文中单独进行露馅。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、关连章程不一致的，以届时的法律法 规、关连章程为准，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健顺次后，在对基金份 额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、调治或补充， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）承接基金风险   本基金为 ETF 承接基金，基金资产主要投资于主见 ETF，在多数情况下将支握较高的 主见 ETF 投资比例，基金净值可能会随主见 ETF 的净值波动而波动，主见 ETF 的关连风 险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的回 报。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪瑕疵禁止未达约定主见：   ①主见 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主见 ETF 时所产生的价钱互异、往来成本和往来冲击。   ③基金调治资产配置结构时所产生的追踪瑕疵。   ④基金申购、赎回要素所产生的追踪瑕疵。   ⑤基金现金资产株连所产生的追踪瑕疵。   ⑥基金的不停费和托管费所产生的追踪瑕疵。   ⑦其他要素所产生的偏差。   （3）与主见 ETF 事迹互异的风险   本基金为主见 ETF 的承接基金，但由于投资方法、往来形状等方面与主见 ETF 不同， 本基金的事迹施展与主见 ETF 的事迹施展可能出现互异。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的不停和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会呈文并提倡科罚决议，如更换基金标的指数、蜕变运作形状，与其他 基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。投资东谈主将靠近 更换基金标的指数、蜕变运作形状，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。自指数 编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金不停东谈主应按照指数编        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投资 运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与关连市集施展有在互异， 影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或背约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生较着负面事件面 临退市或背约风险，本基金和主见 ETF 可能会对关连成份券进行调治，从而可能产生追踪 偏离、追踪瑕疵禁止未达约定主见的风险。   证券市集价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的计议情状受多种要素影响，如市集、时刻、竞争、不停、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在往来过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价钱下落，或者债券回购往来到期时 往来敌手方不成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金握 有债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将靠近下落的风险。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体计议环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力下落。   在主见 ETF 暂停往来或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金不停东谈主可 能无法飞速、低成土产货调治基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金不停东谈主不错综合利用备用的流动性风险不停器具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能靠近广漠赎回央求被脱期办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采纳舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与蜕变”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 承接基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主见 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频频情况 卑鄙动脾性况邃密。然而在主见 ETF 暂停往来或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 况下，基金不停东谈主可能无法飞速、低成土产货调治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的 支付产生影响。   （3）广漠赎回情形下的流动性风险不停措施   当本基金发生广漠赎回情形时，基金不停东谈主不错采纳以卑鄙动性风险不停措施：   ①脱期办理广漠赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险不停器具的情形、顺次及对投资者的潜在影响   基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险不停器具，对赎回央求等进行戒指调治， 行动特定情形下基金不停东谈主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   ① 脱期办理广漠赎回央求   当基金出现广漠赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。       ②    暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、广漠赎回的情形及处理形状”，详备了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及顺次。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。       ③    减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、广漠赎回的情形及处理形状”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及顺次。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）      ④    暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及顺次。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。   当基金采纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调治，使得市集的冲击成本粗略分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险不停器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验防止并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 蜕变等业务，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前分和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金不停东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金不停东谈主在基金定 期呈文中露馅呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价 格的承诺，基金不停东谈主不承担任何保证和承诺的服务。基金不停东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东谈主诡计各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需讨论主袋 账户资产，因此本基金露馅的事迹主见不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券握有东谈主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往来赋予SPV在资产支握证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能哄骗 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成终局其参与证券化交 易所展望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV背约风险：在以债务器具（债券、单据等）行动证券化往来载体，也即往来 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生背约从而给投资者 变成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融生息品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自负建立或者支握生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者简陋，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   关连当事东谈主在业务各顺次操作过程中，因里面禁止存在劣势或者东谈主为要素变成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违章往来、司帐部门讹诈、往来失实、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式往来行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金不停公 司、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等。   根据证券往来资金前端风险禁止关连业务国法，中登公司和往来所对往来参与东谈主的证 券往来资金进行前端额度禁止，由于推行、调治、暂停该禁止，或该禁止出现异常等，可 能影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关连法律法例或监管机构政策修改等基金不停东谈主无法禁止的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关连法例的修改导致基金投资范围变化基金不停东谈主为调治 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   构兵、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金不停东谈主 自身径直禁止智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保 证其收益或本金安全。 券市集广漠规则等作出的综合性描述。销售机构根据关连法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受智商与家具风险之间的匹配西席，并须随时顺心本基金风险品级的关连情况，严慎 作出投资决策。   基金不停东谈主承诺以憨厚信用、勤劳尽责的原则不停和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其将来事迹施展。 基金不停东谈主提醒投资者基金投资的“买者喜跃”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连顺次后，                    《基金合同》应当间隔： 的； 监会另有章程时从其章程； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。       中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法律意 见书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经合乎《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。     中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容纲领 基金合同的内容纲领见附件一。     中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容纲领 基金托管公约的内容纲领见附件二。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金不停东谈主和代销机构提供。   基金不停东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金不停东谈主将根据基金份额握有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）辛勤发送   基金不停东谈主根据握有东谈主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额握有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户辛勤（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金不停东谈主无法送出的除外。   指随基金往来对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的关连材料、 客户服务问答等。   （二）电子往来   握有中国设立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资喜悦中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往来的关连公约，接受本公司研究服务条目并办理关连手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、蜕变、辛勤变更、分成形状变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短坚信务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信神态赢得市集资讯、家具信息、公司动态等服务教唆。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更正个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金不停东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金不停东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金不停东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十三、其他应露馅事项   （一）2024年7月18日发布中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年第二季度呈文。   （二）2024年8月30日发布中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年中期呈文。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （三）2024年10月25日发布中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式 承接基金2024年第三季度呈文。   （四）2025年1月22日发布中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年第四季度呈文。   （五）2025年3月7日发布中原基金不停有限公司对于办公地址变更的公告。   （六）2025年3月12日发布中原基金不停有限公司对于广州分公司营业场合变更的公告。   （七）2025年3月31日发布中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金2024年年度呈文。   （八）2025年4月22日发布中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金2025年第一季度呈文。                 二十四、招募说明书存放及查阅形状   本基金招募说明书公布后，置备于基金不停东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复印件。                    二十五、备查文献 基金注册的批复。                                       。                                       。   （二）存放地点   备查文献存放于基金不停东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅形状   投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查文 件的复制件或复印件。 中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                           中原基金不停有限公司                           二〇二五年五月三旬日          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同纲领       第一部分 基金份额握有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金不停东谈主   （一） 基金不停东谈主简况   称号：中原基金不停有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神态：有限服务公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二） 基金不停东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他研究章程，基金不停东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并不停基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金不停东谈主的步地，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎研究法律、法例的前提下，制订和调治研究基金认购、申购、赎回、蜕变 和非往来过户等业务国法；   （17）基金不停东谈主有权根据反洗钱法律法例的关连章程，谄媚基金份额握有东谈主洗钱风险 情状，采纳相应合理的禁止措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他研究章程，基金不停东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以憨厚信用、严慎勤劳的原则不停和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议形状 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产相互孤独,对所不停的不同基金辞别不停，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳健合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的章程，按研究章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他研究章程，履行信息露馅及呈文义务；   （12）保守基金营业机密，不显露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他研究章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予遁入，不向他东谈主显露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他研究章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产不收歇务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时分发出，而且保证投资者 粗略按照《基金合同》章程的时分和形状，随时查阅到与基金研究的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到研究辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近终结、照章被销毁或者被照章宣告破产时，实时呈文中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金不停东谈主步地，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 不停东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 终局后 30 日内退还基金认购东谈主；          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （25）推行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   组织神态：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续计议   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他研究章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他研究章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全守护基金财产；          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （2）设立成心的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备饱和的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金辞别树立账户，孤独核算，分账不停，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金不停东谈主代表基金鉴定的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程另有章程外，在 基金信息公开露馅前给以遁入，不得向他东谈主显露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具宗旨，说明基金不停 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金不停东谈主有未推行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连辛勤不少于法律法例章程 的最低期限；   （12）从基金不停东谈主或其委托的登记机构处接纳并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或研究章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他研究章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金不停东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （18）靠近终结、照章被销毁或者被照章宣告破产时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文书基金不停东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而辞退；   （20）按章程监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；   （21）推行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，消失类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛勤；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （1）庄重阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息露馅，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）遵命基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连往来及业务国法；   （10）提供基金不停东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其确切性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的顺次和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，间隔《基金合同》                       ；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作形状；   （5）调治基金不停东谈主、基金托管东谈主的酬谢范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会顺次；         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金不停东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调治收费形状；   （3）增多、减少、调治基金份额类别树立；   （4）调治基金份额净值的诡计和公告时分或频率；   （5）本基金采纳其他形状参与主见 ETF 的申购赎回；   （6）基金不停东谈主、证券往来所、登记机构、销售机构调治研究基金认购、申购、赎回、 蜕变、收益分派、非往来过户、转托管等业务的国法；   （7）经履行稳健顺次，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形状 集； 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提倡书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干 扰。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书形状 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决形状；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信形状、委托的公证机关偏激研究形状和研究东谈主、书面 表决宗旨寄交的截止时分和收取形状。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不停东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金不停东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的形状   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不停东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主握有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲授合乎法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 而且握有基金份额的凭证与基金不停东谈主握有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他形状在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形状或 会议文书约定的其他形状进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内贯穿公布关连 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的形状收取基金份        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 额握有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金不停东谈主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主 代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东谈主出具的委托东谈主握 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲授合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他形状进行表决，或者采纳麇集、电话或其他形状授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与顺次   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条章程顺次确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金不停 东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 其出席会议的代表主握；如果基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 研究形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作形状、更换基金不停东谈主或者基金托 管东谈主、间隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名形状进行投票表决。   采纳通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交合乎会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，步地合乎会议文书章程的书 面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会关连 章程的要求在章程媒介上公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、对于本基金所握主见 ETF 份额哄骗表决权的形状   鉴于本基金是主见 ETF 的承接基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份 额哄骗与主见 ETF 关连的握有东谈主权利，如主见 ETF 握有东谈主大会召集权、参加主见 ETF 握有东谈主 大会的表决权。诡计参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份 额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有主见 ETF 份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。诡计结果按          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东谈主，如经基金不停东谈主证据其单独或总共握有 的本基金基金份额所对应的主见 ETF 份额不少于主见 ETF 总份额的 10%的，可对主见 ETF 行 使基金份额握有东谈主大会的召集权。   如主见 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/出具书 面表决宗旨或以代理投票授权委托书委用代表出席/出具书面表决宗旨，并有权按照所握有 的本基金基金份额对应的主见 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金不停东谈主不应以本基金的步地代表本基金的全体基金份额握有东谈主以主见 ETF 的基金份额握有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的委托以本基 金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主辞别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应辞别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，消失主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关连章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分关连约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果主见 ETF 召开握有东谈主大会，根据届时的特定资产是否包 含主见 ETF，辞别确定本基金主侧袋账户对于主见 ETF 的表决权及相应表决票数。主见 ETF 握有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有章程的，从其章程。             第三部分 基金收益分派原则、推行形状   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终局收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行 收益分派； 现金红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配形状是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金不停东谈主可对各样别基金份额辞别制定收益分派决议，消失类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；            中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   在不违抗法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派形状等内容。   五、收益分派决议确切定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的研究章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时分不得跳动   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务国法》 推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产不停、运用研究用度的索要、支付形状与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提范例和支付形状   本基金的不停费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。不停费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   各样别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中划出， 经登记机构辞别支付给各个基金销售机构。。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据研究法例及相应公约章程，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的章程代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资地方和投资限制   一、投资范围           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终局投 资主见，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市 的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可蜕变债券、可交换债券偏激他经中国证 监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货 币市集器具（含同行存单、债券回购等）                  、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行稳健顺次后，不错将其纳入投资范 围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，保握不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的消失(指消失信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券限制的 10％；   （6）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 跳动其各样资产支握证券总共限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再合乎投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值 的 20%，在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或往来所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （16）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不停章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推行，与境内上市往来 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、 赎回、往来被暂停或交收延伸等基金不停东谈主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述章程投 资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的要素甚而基金投资不符 合上述（17）章程的，基金不停东谈主不得新增证券出借业务。   基金不停东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起运转。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关连限制，自动遵命届时灵验的法律法例或监管章程。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行禁止东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，预防利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。关连往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。紧要关联往来应提交基金不停东谈主董事会          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。            第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告形状   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在章程网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同废除和间隔的事由、顺次以及基金财产计帐形状   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关连顺次后，                    《基金合同》应当间隔： 的； 监会另有章程时从其章程； 指数不合乎要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主召集基金份额握有东谈主大会 对科罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法 律宗旨书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。                  第八部分 争议科罚形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法按平素顺次进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接至意、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区和台 湾地区法律）统辖并从其解释。       中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状  《基金合同》原来一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金不停东谈主、基金托管 东谈主各握有二份，每份具有同等的法律服从。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约纲领                      一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金不停东谈主   称号：中原基金不停有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神态：有限服务公司   注册老本：2.38 亿元   存续期间：100 年   计议范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产不停；4、从事特定客户资产不收歇务；   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续计议   计议范围：招揽公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探听、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务照看人服务；证券公司客户往来结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息家具 往来业务；经国务院银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券采纳范例的，基金不停东谈主应按照基金 托管东谈主要求的神态提供投资品种池和往来敌手库，以便基金托管东谈主运用关连时刻系统，对基 金施行投资是否合乎基金合同对于证券采纳范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终局投 资主见，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市 的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可蜕变债券、可交换债券偏激他经中国证 监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货 币市集器具（含同行存单、债券回购等）                  、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例或 监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行稳健顺次后，不错将其纳入投资范 围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每 个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，保握不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。           中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的消失(指消失信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握 证券限制的 10％；   （6）本基金不停东谈主不停的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于消失原始权益东谈主的 各样资产支握证券，不得跳动其各样资产支握证券总共限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再合乎投资范例，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳动上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或往来所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （16）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不停章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推行，与境内上市往来 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、                  （11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、主见      ETF 申购、 赎回、往来被暂停或交收延伸等基金不停东谈主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述章程投 资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的要素甚而基金投资不符 合上述（17）章程的，基金不停东谈主不得新增证券出借业务。   基金不停东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起运转。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关连限制，自动遵命届时灵验的法律法例或监管章程。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对本公约第十五条第（十 一）项基金投资不容行动进行监督。   根据法律法例研究基金从事的关联往来的章程，基金不停东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的形状提交，确保所提供的关联往来名单的确切性、齐备性、全面性。基金不停东谈主有 服务守护确切、齐备、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不停 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已着名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格恪守了监督历程，基金不停东谈主仍违章进行关联往来，并变成基金资产损失的，由基金 不停东谈主承担服务，基金托管东谈主有权向中国证监会呈文。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行禁止东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，预防利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。关连往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。紧要关联往来应提交基金不停东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不停东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳采纳的、 本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算形状。基 金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单进行更新，如基金不停东谈主根据市集情况需要 临时调治银行间债券市集往来敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与往来敌手发生往来 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商科罚。基金不停东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调 整的名单运转顺利，新名单顺利前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应 按照公约进行结算。基金不停东谈主负责对往来敌手的资信禁止，按银行间债券市集的往来国法 进行往来，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照预先约定的往来          中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 敌手或往来形状进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不停东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金不停东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   如果基金不停东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将装假的事迹施展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即呈文中国证监会。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金不停东谈主应当遵命审慎计议原则，配备时刻系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险不停轨制，完善业务历程，灵验预防和禁止 风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资开通受限证 券进行监督。 关问题的文书》等研究法律法例章程。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等开通受限 证券。 轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金不停东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金不停东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不停东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关开通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲授文献复印件、基金不停东谈主与承销商鉴定的 销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金不停东谈主应保证上述信息的确切、齐备。 变化导致基金不停东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金不停东谈主对该风险的舍弃或预防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经预先书面见告基金不停东谈主，有权拒却推行其研究指示。因拒却推行该指示变成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权呈文中国证监会。 东谈主粗略正常查询。因基金不停东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全守护基金财产的服务与损失，由基金不停东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金不停东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资开通受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。  （九）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违抗法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面神态文书基金不停东谈主限期纠正。基金不停东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到文书后应不才一服务日前实时查对并以书 面神态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对文书县项 进行复查, 督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据往来顺次已经顺利的 投资指示违抗法律、行政法例和其他研究章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基 金不停东谈主，并呈文中国证监会。   （十）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金不停东谈主应在章程时天职恢复并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督呈文的事项，基金不停东谈主应积极配合提供关连数据辛勤和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要违章行动，应实时呈文中国证监会，同期通 知基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金不停东谈主无正派事理，拒却、阻        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 挠对方根据本公约章程哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。            三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不停 东谈主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理计帐交收、关连信息 露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、 未推行或无故延伸推行基金不停东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、基 金合同、本公约偏激他研究章程时，应实时以书面神态文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文书后应不才一服务日前实时查对并以书面神态给基金不停东谈主发出回函，说明违章原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不停东谈主有权随时对 文书县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交关连辛勤以供基金不停东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在章程时分 内恢复基金不停东谈主并改正。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时呈文中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无正派事理，拒却、拦阻 对方根据本公约章程哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金不停东谈主提倡警戒仍不改正的，基金不停东谈主应呈文中国证监会。                   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商科罚。         中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。                 五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计及复核顺次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指各样基金资产净值除以当日该类基金份额总和后得到的基金份额的 资产净值。基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的瑕疵计入基金财产。基金不停东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度 另有章程的，从其章程。   每服务日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。   基金不停东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主依据基金合同和关连法律法例的章程对外公布。                六、基金份额握有东谈主名册的守护   本基金的基金不停东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同顺利日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容至少应包括握有 东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金不停东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。 基金托管东谈主有权要求基金不停东谈主提供苟且一个往来日或全部往来日的基金份额握有东谈主名册， 基金不停东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金不停东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同顺利日、基金合同间隔日 等触及到基金紧迫事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金不停东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限为不低于法定最低 期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，        中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新） 并应遵命遁入义务。若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主 名册，应按研究法例章程各自承担相应的服务。                  七、争议科罚形状   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、调理科罚，协商、调理不成 科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法按平素顺次进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接至意、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外 行政区和台湾地区法律）并从其解释。               八、基金托管公约的修改与间隔   （一）托管公约的变更顺次   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）基金托管公约间隔的情形            中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）                          附件三：标的指数编制决议                （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证农业主题指数登第 50 只业务触及农家具、农用机械、化肥与农药、畜禽药物等领 域的上市公司证券行动指数样本，以反应农业主题上市公司证券的举座施展。   一、指数称号和代码   指数称号：中证农业主题指数   指数简称：中证农业   英文称号：CSI Agriculture Thematic Index   英文简称：CSI Agriculture   指数代码：000949   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登第方法   同中证全指指数的样本空间   以前一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。   （1）对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，登第业务触及农家具、农用机械、 化肥、农药、畜禽药物等边界的上市公司证券行动待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低排行，登第排行前 50 的证 券行动指数样本。   四、指数诡计   指数诡计公式为：                              呈文期样本的调治市值                  呈文期指数 =                     × 1000                                         除数   其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的诡计方法、除 数修正方法参见诡计与爱戴确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使农家具关连的单个样本权 重不跳动 15%，其它单个样本权重不跳动 5%，前五大样本权重总共不跳动 60%。       中原中证农业主题往来型怒放式指数证券投资基金发起式承接基金招募说明书（更新）   五、指数样本和权重调治  指数样本每半年调治一次，样本调治实施时分辞别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往来日。  权重因子随样本如期调治而调治，调治时分与指数样本如期调治实施时分通常。不才一 个如期调治日前，权重因子一般固定不变。  特殊情况下将对指数进行临时调治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与爱戴确定处理。

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